基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿

题目

基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是( )。

A.为了更好销售产品,基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺

B.基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料

C.为了更好赢得客户,基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改

D.为吸引投资者眼球,基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料


正确答案:B
解析:选项B内容属于明显的常识性做法。

第2题:

关于基金销售人员的禁止性规范,以下表述错误的是( )

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用

答案:D
解析:
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

第3题:

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险


答案:C
考点:基金销售机构人员行为规范
解析:根据基金销售人员基本行为规范要求,基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料,而不是根据客户的不同个性化定制。

第4题:

基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。( )

A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务

答案:C
解析:
ABD都属于禁止行为。

第5题:

基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,下列做法错误的是( )。

A.基金销售人员应公平对待投资者
B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种
C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时,应当确保投资者的利益优先
D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料

答案:D
解析:
销售业务控制要求宣传推介材料必须经过审核。故D项说法错误

第6题:

(2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中,错误的是( )。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

答案:A
解析:
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

第7题:

关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是( )。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

答案:D
解析:
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

第8题:

以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌


答案:B
解析:基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
考点:基金销售机构人员行为规范

第9题:

基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。

A.自我介绍
B.出示身份证明
C.出示基金从业资格证明
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员基本行为规范:
基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌。
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:①有效识别投资者身份;②向投资者提供“投资人权益须知”;③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问。
基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即向所在机构报告。
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。

第10题:

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

答案:A
解析:
A错误:基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。 B正确:基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
C正确:基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
D正确:基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。

更多相关问题