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基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金

题目

基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  • A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
  • B、连续2年没有开展基金托管业务的
  • C、连续3年没有开展基金托管业务的
  • D、使托管基金财产遭受损失的
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第1题：

连续（）没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.0.5年

B.1年

C.2年

D.3年


正确答案：D
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反本法规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

第2题：

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B基金托管人资格由中国证监会核准

C基金托管人资格由中国银监会核准

D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


答案：A
解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

第3题：

连续()没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A、3年

B、1年

C、2年

D、0.5年


正确答案：A
解析：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
①连续3年没有开展基金托管业务的;
②违反本法规定，情节严重的;
③法律、行政法规规定的其他情形。

第4题：

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准

答案：A
解析：
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务

第5题：

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。

A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.基金管理人

答案：B
解析：
新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。

第6题：

申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（ ）


正确答案：√
了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节，P110。

第7题：

有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


答案：D
解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

第8题：

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。

A.基金管理人申请

B．基金持有人大会决议通过

C．出现基金契约或基金规定的情形

D.基金托管人申请


正确答案：BC
【解析】答案为BC。封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或出现基金契约或基金规定的情形。

第9题：

以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案：B
解析：
A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

第10题：

连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.0.5
B.1
C.2
D.3

答案：D
解析：
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

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