基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。

题目

基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。

  • A、个人
  • B、基金销售公司
  • C、投资者
  • D、基金管理公司
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第1题:

基金销售人员在从事基金销售活动中,不得有下列行为()。

A.在销售活动中为他人牟取不正当利益

B.以吸引客户为目的,向他人提供基金未公开的信息

C.接受投资者全权委托

D.承诺利用基金资产进行利益输送


正确答案:ABCD

第2题:

当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。

A.基金管理人员
B.基金份额持有人
C.基金托管人员
D.基金销售机构

答案:B
解析:
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

第3题:

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。

Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序

Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案:D
解析:基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
考点:基金销售机构人员行为规范

第4题:

基金销售人员从事基金销售活动,不得有的情形包括()。 Ⅰ.散布虚假信息,扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第5题:

证券投资基金的销售人员包括( )。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A:①②③④
B:①②③
C:①②④
D:②③④

答案:B
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第6题:

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当( )保障基金投资人的合法利益。

A、优先
B、其次
C、最后
D、不必

答案:A
解析:
基金销售人员基本行为规范要求基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。

第7题:

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的合法利益。

A.基金销售机构
B.基金投资人
C.基金销售人员
D.基金管理人

答案:B
解析:
应优先保障基金投资人的合法利益。

第8题:

当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构


正确答案:B
解析:当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

第9题:

证券投资基金的销售人员包括( )。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第10题:

按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定,基金销售人员从事基金销售活动,应当遵循的原则包括()

  • A、投资者利益优先原则
  • B、规避利益冲突原则
  • C、诚实守信原则
  • D、勤勉尽职原则

正确答案:A,C,D

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