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关于权益证券，下列说法错误的是（）。

题目

关于权益证券，下列说法错误的是（）。

  • A、卖出股票后将失去股东身份
  • B、可转换债券可以转换成股票，但不能回转
  • C、股票持有人可以从股份公司退股
  • D、股票可以依法进行交易
参考答案和解析
正确答案:C
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相似问题和答案

第1题：

下列关于证券特征的说法中，错误的是( )。

A．证券是一种投资凭证

B．证券是一种权益凭证

C．证券是一种可转让权利凭证

D．证券是一种非要式凭证


正确答案：D
解析：本题考核证券的特征。证券是一种要式凭证，因此选项D的说法是错误的。

第2题：

(2018年)关于权益证券，下列说法错误的是（）。

A.卖出股票后将失去股东身份
B.可转换债券可以转换成股票，但不能回转
C.股票持有人可以从股份公司退股
D.股票可以依法进行交易

答案：C
解析：
股票持有人不能直接从股份公司退股，但可以在股票市场上很方便地卖出股票来变现。

第3题：

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。

A．保护投资者合法权益和社会公共利益

B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展

C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度


正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

第4题：

下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

A:具备证券从业资格
B:从事证券相关行业2年以上
C:具有证券专业知识
D:具备行业分析的学科背景

答案：D
解析：
《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

第5题：

关于证券登记，下列说法不正确的是()。

A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

答案：A
解析：
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

第6题：

下列关于证券的说法中，正确的有（ ）。

A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

C．证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式


正确答案：ABCD
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证、证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益、证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

第7题：

根据现行有关规定，关于送股说明下列说法正确的是（　）

A:中国结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
B:中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C:证券交易所根据证券公司的送股申请，权益登记日登记送股
D:证券公司根据证券发行人的送股申请、于权益登记日登记送股

答案：B
解析：
根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向中国结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料中国结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股（转增股）

第8题：

下列关于债权资本与权益资本说法错误的是()

A.债权资本是通过借债方式筹集的资本

B.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本

C.债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人

D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股


答案：C

解析：关于债权资本与权益资本说法错误的是债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人。

第9题：

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


答案：C
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第10题：

下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（ ）。

A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景

答案：D
解析：
《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

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