私募投资涉及环节较多,为了降低投资风险则需要进行详细的(),且对

题目

私募投资涉及环节较多,为了降低投资风险则需要进行详细的(),且对项目选择与评估产生极大影响。

  • A、分析要素
  • B、商业计划
  • C、获取信息
  • D、尽职调查
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。

A、个人投资喜好

B、风险了解状况

C、对市场了解状况

D、风险承担能力


正确答案:D
解析:募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

第2题:

下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责

D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金


正确答案:ABCD

第3题:

关于私募基金销售机构的行为,符合法规要求的是( )。

A.私募基金销售机构应当采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介

C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法


答案:A解析:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、 电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介,故B项错误。私募基金管理人、私募 基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,故C项错误。投资者 应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金,故D项错误。私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承 担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认,故A项正确。

第4题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是( )。

A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

答案:B
解析:
B项,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第5题:

关于私募投资基金的投资者评估,说法错误的有( )。

A.募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估

B.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估

C.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

D.投资私募投资基金,投资者应对自身风险承担能力在3年内不发生重大变化做出书面保证


正确答案:D
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条规定,投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

第6题:

私募投资涉及环节较多,为了降低投资风险则需要进行详细的( ),且对项目选择与评估产生极大影响。

A、分析要素

B、商业计划

C、获取信息

D、尽职调查


正确答案:D
解析:尽职调查对于项目选择与评估产生极大影响,也是降低投资风险的必要环节。

第7题:

私募基金的资产管理业务不包括( )。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.私募风险投资基金

D.集合资金信托


答案:D

第8题:

下列关于募集机构的说法正确的是( )。

Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

Ⅱ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金

Ⅲ.假如投资者的问卷调查结果为保守型,则向其推介评级为低风险的私募基金,也可以向其推荐评级为中或者高风险的私募基金

Ⅳ.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


正确答案:D
解析:募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金。假如投资者的问卷调查结果为保守型,则向其推介评级为低风险的私募基金,而不得推荐评级为中或者高风险的私募基金。

第9题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


【答案】B

第10题:

中国证券投资基金业协会出台了( ),对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《私募投资基金推介行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《私葛投资基金销售行为管理办法》
D.《私募投资基金管理行为管理办法》

答案:B
解析:
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

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