某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金

题目

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

  • A、二公司的内幕交易
  • B、基于交易的操纵市场
  • C、基于信息的操纵市场
  • D、不正当竞争
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第1题:

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告


【答案】B

第2题:

甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了( )规范的要求。

A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责

答案:C
解析:
保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息,具体而言,基金从业人员应当做到以下几点: (1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息,且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

第3题:

基金经理管理基金未满1年的,公司不得变更基金经理。( )


正确答案:√

第4题:

(2017年)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。

A.基金业绩不佳
B.基金规模下降
C.基金经理“老鼠仓”
D.基金公司员工离职

答案:C
解析:
自2007年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为(老鼠仓行为)”被发现以来,加强基金管理人内部控制的要求不断加强。

第5题:

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲考虑和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合( )职业道德规范的要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案:D
解析:
甲的做法不符合客户至上职业道德规范的要求。

第6题:

(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是( )。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求

答案:D
解析:
专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。

第7题:

甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。

A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上

答案:A
解析:
甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利,将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙,属于泄露商业秘密的行为。

第8题:

基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。

A、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

B、基金经理A在休假期间,私自授权基金经理B代他管理基金

C、总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责

D、总经理授权副总经理分管公司市场营销业务


参考答案:B
解析:公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

第9题:

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列做法正确的是( )。

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

答案:C
解析:
经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东。

第10题:

基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是( )

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖,高买低卖
D.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

答案:D
解析:
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

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