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某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩，采取了以下措施，其中合规的是（  ）。

题目
单选题
某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩，采取了以下措施，其中合规的是（  ）。
A

研究员调研所获得的深度研究报告优先向该基金的基金经理推荐

B

在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

C

任命投资总监兼任该基金的基金经理，与原基金经理共同管理该基金

D

其他基金通过同向、反向交易向该基金进行利益输送

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第1题：

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。

Ⅰ、基金宣传推介材料的形式和用途说明

Ⅱ、基金公司督察长出具的合规意见书

Ⅲ、基金代销机构出具的基金评级报告

Ⅳ、基金托管银行出具的基金业绩复核函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案：A
解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

第2题：

(2017年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。
Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”
Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ．基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司
Ⅳ．宣传基金持有一年将收回绝对回报20％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）预测基金的投资业绩。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（6）登载单位或者个人的推荐性文字。（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。（8）中国证监会规定的其他情形。

第3题：

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上


正确答案：A
解析：基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则。

第4题：

某基金管理公司新聘用了一名基金经理，基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了（ ）职业道德的要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案：A
解析：
虽然有时宣传材料中陈述的内容是真实的，但是如果有意隐瞒了与陈述内容有关的重要背景资料，就会使客户产生误解，构成误导客户的行为，，违背诚实守信职业道德规范的要求。

第5题：

下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（ ）。

A.提升基金投资业绩
B.促进基金管理人依法稳健经营
C.建立健全合规风险管理体系
D.实现对违法违规风险的有效识别

答案：A
解析：

第6题：

某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。

A.该基金存在风险

B.该基金公司有业内最年轻的投资团队

C.该基金风险低于股票型基金

D.基金经理过往业绩优异


正确答案：A
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

第7题：

基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。

A.宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D.相关获奖证明复印件

答案：C
解析：
报告材料的内容包括：基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

第8题：

某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()

A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供


答案：D

解析：某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。做法合规的是研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供。

第9题：

基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第10题：

关于基金宣传推介材料，下列合规的是（ ）。

A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容
B.承诺保底或本金不受损失
C.登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D.预测基金业绩

答案：C
解析：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得预测基金的投资业绩，不得违规承诺收益或者承担损失，不得登载单位或者个人的推荐性文字。

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