某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期××基金30%大比例分红,绝佳避税机会,机不可失,失不

题目
单选题
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期××基金30%大比例分红,绝佳避税机会,机不可失,失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息,导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要,该基金公司存在的合规风险有(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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第1题:

(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。?

某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。

A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

答案:D
解析:
李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资,虽然不构成内幕交易,但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

第2题:

(2017年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动,其中可能违规的是( )。
Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”
Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ.基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司
Ⅳ.宣传基金持有一年将收回绝对回报20%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。

第3题:

某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()

A.在交易方面,给该基金提供优先的成交机会

B.任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供


答案:D

解析:某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。做法合规的是研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供。

第4题:

某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动,其中可能违规的是( )。
Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明数量有限、机不可失
Ⅱ.A在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ.邀请某影星录制广播广告"xx基金,我看行"并同时提示基金投资风险
Ⅳ.宣传基金持有一年将收获绝对回报20%

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:A
解析:
该活动违规情况有:1片面强调集中营销时间;2误导性陈述;3登载个人推荐性文字;4违规承诺收益。

第5题:

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列做法正确的是( )。

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

答案:C
解析:
经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东。

第6题:

某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。

A.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

答案:C
解析:
在考虑同学关系基础上进行投资决定,是违反客户至上要求的。@##

第7题:

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期xx基金30%大比例分红,绝佳避税机会,机不可失,失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息,导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。
该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客户至上

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:

第8题:

下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见

C.某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项

D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓


正确答案:A

第9题:

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期xx基金30%大比例分红,绝佳避税机会,机不可失,失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息,导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。
该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料,下列做法正确的是( )。

A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查,并出具合规意见书
B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红,敬请关注。”
C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道,改由代销渠道的基金销售人员发送
D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

答案:A
解析:

第10题:

某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案:C
解析:
甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确,但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中,甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资,虽然不构成内幕交易,但违反了,“专业审慎”的基金职业道德要求。

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