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以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是（　　）。[2017年9月真题]

题目
单选题
以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是（　　）。[2017年9月真题]
A

某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

B

某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

C

某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见

D

某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

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相似问题和答案

第1题：

()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A.专业审慎

B.客户至上

C.忠诚尽责

D.诚实守信


正确答案：C
忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

第2题：

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎


【答案】C

第3题：

分析张会计违背了会计职业道德规范中的什么内容，这些内容的基本要求。


正确答案：针对要求分析如下： 首先张会计的行为违背了会计职业道德中的客观公正原则此原则的要求是：端正态度、依法办事、实事求是、不偏不倚、保持独立性。 其次张会计的行为还违背了会计职业道德中的坚持准则原则此原则要求：熟悉准则；遵循准则以及坚持准则。
针对要求分析如下： 首先张会计的行为违背了会计职业道德中的客观公正原则，此原则的要求是：端正态度、依法办事、实事求是、不偏不倚、保持独立性。 其次张会计的行为还违背了会计职业道德中的坚持准则原则，此原则要求：熟悉准则；遵循准则以及坚持准则。

第4题：

以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 （ ）。

A.忠诚尽责
B.专业审慎
C.客户至上
D.守法合规

答案：A
解析：
忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系 的职业道德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金 机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。几乎所有的国家或地区、几乎所有的职业，都把忠诚尽责作为受托人对委托人或者雇员对雇主的职业义务和责 任，都要求从业者恪守这一职业道德规范。

第5题：

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。

A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上

答案：D
解析：
甲的行为属于典型的“老鼠仓”，及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。

第6题：

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。[2015年9月真题]

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规


正确答案：D
根据《证券投资基金法》第十八条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。

第7题：

（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.忠诚尽责

答案：D
解析：
忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

第8题：

()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.诚实守信

C.守法合规

D.客户至上


正确答案：A
专业审慎是调整基金从业人员与职业之问关系的道德规范；诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则；守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

第9题：

A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。

A.保守秘密
B.守法合规
C.客户至上
D.诚信守信

答案：A
解析：
保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见，甲的行为违反了保守秘密的要求。

第10题：

(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。

A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德
B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

答案：D
解析：
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

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