投资合规风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第1题:
A.声誉风险是由于保险公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对保险公司负面评价,从而造成损失的风险。
B.声誉风险是指由于不完善的内部操作流程、作业人员违规操作、系统缺陷而导致直接或间接损失的风险。
C.声誉风险是指引发声誉风险、导致出现对公司不利舆情的相关行为或事件。
D.声誉风险是由于品牌或声誉出现负面事件,而使公司遭受损失的风险。
第2题:
第3题:
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()
A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
第9题:
第10题: