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本着审慎、公平竞争、分散风险、优化市场、信息透明的原则，允许一个标的证券有多个流动性服务商。

题目

本着审慎、公平竞争、分散风险、优化市场、信息透明的原则，允许一个标的证券有多个流动性服务商。

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第1题：

证券投资基金实行（ ）的原则。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．严格监管、信息透明


正确答案：C
证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

第2题：

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（　　）。
Ⅰ全面性原则Ⅱ审慎性原则
Ⅲ利益最大化原则Ⅳ预见性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《证券公司流甜性风险管理指引》第五条，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

第3题：

农村金融机构应当坚持服务“三农”的市场定位,本着()原则积极发展业务。

A.平等自愿

B.审慎经营

C.风险可控

D.互惠互利


参考答案：CD

第4题：

《稳健原则》中，（）提出了银行流动性风险信息披露要求，通过使市场参与者获得必要信息．以便对银行流动性风险管理和流动性风险水平进行恰当评价，发挥市场约束作用。


A.原则 2～4

B.原则 5～12

C.原则 13

D.原则 14～17

答案：C
解析：
《稳健原则》构建了以流动性风险管理和监管基本原则(原则1)为统领，流动性风险管理的治理(原则2～4)、流动性风险计量和管理(原则5～12)、公开披露(原则13)、监管机构的角色(原则14～17)四个维度展开的流动性风险监管制度框架。

第5题：

证券投资基金的特点包括()。

A:集合理财、专业管理
B:组合投资、分散风险
C:利益共享、风险共担
D:严格监管、信息透明

答案：A,B,C,D
解析：
证券投资基金的特点：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明。

第6题：

下列关于风险管理的论述正确的有：（ ）

A．风险分散化方法只能分散市场风险，而不能分散其他类别的风险

B．流动性风险是一种综合性风险，可能由市场风险、信用风险等因素造成

C．信用风险、市场风险、流动性风险等各种类别的风险是一种相互平行互相独立的关系

D．流动性风险既包括流动性不足，也包括流动性过剩

E．流动性风险是分为资产流动性风险和负债流动性风险


正确答案：AE

第7题：

分散化可以充分降低风险。一个分散化的组合剩下的风险是

A.单个证券的风险
B.与整个市场组合相关的风险
C.无风险证券的风险
D.总体方差

答案：B
解析：
根据资产组合理论，系统性风险指能影响大量资产的风险，非系统性风险指仅影响单个资产的风险，是可以通过分散化降低的，所以分散后最后剩下的是系统性风险，即与整个市场组合有关的风险。

第8题：

证券投资基金的特点是什么?

A、集合理财、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、利益共享、风险共担

D、严格监管、信息透明


参考答案：ABCD

第9题：

由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。（　　）


答案：错
解析：
从证券市场健康运行的角度看，保持证券价格的相对稳定防止证券价格大幅度波动是必要的。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

第10题：

（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

A.监管透明原则
B.公开原则
C.信息披露原则
D.自我管理原则

答案：B
解析：
公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

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