良好的股权投资内部控制制度的内容是什么?

题目

良好的股权投资内部控制制度的内容是什么?

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统


正确答案:B
解析:私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度,并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

第2题:

( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

A、政府监管

B、内部控制监管

C、行业自律监管

D、社会力量监管


答案:A
解析:本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

第3题:

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容( )

A.按规定的投资比例进行投资

B.坚持独立性原则

C.坚持集中交易制度

D.内部信息控制制度


正确答案:ABCD

第4题:

股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少( )名高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:B
解析:
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第5题:

为了防范有关长期股权投资的风险,企业要建立起完善的长期股权投资内部控制制度体系,该体系的内容主要包括( )。

A.明确职责分工与授权批准
B.可行性研究、评估与决策控制
C.投资执行控制
D.投资处置控制
E.投资收益分配

答案:A,B,C,D
解析:
本题考查长期股权投资的控制。为了防范有关长期股权投资的风险,企业要建立起完善的长期股权投资内部控制制度体系,主要包括:明确职责分工与授权批准;可行性研究、评估与决策控制;投资执行控制;投资处置控制。

第6题:

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。

A.引入外部控制评价和监督

B.明确内部控制职责

C.完善内部控制措施

D.建立健全内部控制机制


答案:A

第7题:

内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括( )。

A.环境控制
B.风险控制
C.投资管理
D.信息披露

答案:A
解析:
基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

第8题:

在进行企业内部控制制度设计咨询时,要正确评估内部控制环境,保证内部控制制度的有效性。以下对内部控制环境与内部控制制度的理解,正确的是( )。

A.高层领导采取强硬的集权管理方式,可能不利于内部控制制度的制定和执行

B.企业建立权责明晰的组织制度,为实施内部控制制度提供组织保障

C.良好的人事政策,有利于内部控制制度发挥作用

D.内部审计可以监督内部控制制度的有效实施,有利于建立良好的内部控制环境

E.企业内部控制制度只能适应企业环境条件,并根据企业的环境,建立内部控制制度系统


正确答案:ABCD

第9题:

基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。

A:按规定的投资比例进行投资
B:加强内部信息控制
C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
D:实行集中交易制度

答案:A,B,C,D
解析:
内部风险控制制度主要包括:①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务;②坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开;③实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章;④加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露;⑤前台和后台部门应独立运作。

第10题:

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

更多相关问题