研究风险控制的总体要求包括()

题目

研究风险控制的总体要求包括()

  • A、重视研发
  • B、制定计划
  • C、强化管理
  • D、项目转化
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第1题:

经过评估之后,针对建筑的总体评估结果,需要采取一定风险控制措施,将建筑的火灾风险控制在所接受的风险水平以下。常用的风险控制措施包括风险消除、风险减少、风险转移等。与他人共同分担可能面对的风险属于( )。

A.风险消除

B.风险减少

C.风险转移

D.风险控制


正确答案:C

第2题:

体现“内部控制优先”的要求不包括()

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D.要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应


正确答案:B

第3题:

体现“部控制优先”的要求不包括()

A、要充分考虑各种可能的洗风险

B、把消除洗风险作为制定反洗部控制制度的出发点和落脚点

C、要把防控洗风险纳入总体风险的控制框架

D、要与金融机构的经营规模、业务围和风险特点相适应


参考答案:B

第4题:

我国基金管理公司一般投资决策程序包括()。

A:公司研究发展部提出研究报告
B:董事会决定基金的总体投资计划
C:投资决策委员会制定投资组合的具体方案
D:风险控制委员会提出风险控制建议

答案:A,D
解析:
我国基金管理公司一般的投资决策程序是:(1)公司研究发展部提出研究报告。(2)投资决策委员会决定基金的总体投资计划。(3)基金投资部制定投资组合的具体方案。(4)风险控制委员会提出风险控制建议。

第5题:

基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。

A、投资部、研究部以及风险控制部

B、投资部、交易部以及风险控制部

C、研究部、交易部以及风险控制部

D、投资部、研究部以及交易部


正确答案:D
解题思路:风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

第6题:

基金管理公司的一般决策程序有( )。 A.公司研究部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C.基金投资部制定投资组合的整体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABD
了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节,P92。

第7题:

风险控制包括()等内容。

A、明确风险管理总体策略

B、制定风险解决方案

C、风险控制结果评估

D、方案的组织实施


正确答案:ABD

第8题:

金融机构的各项经营管理活动均应当体现“部控制优先”的要求,不包括()

A、要充分考虑各种可能的洗风险

B、要把防控洗风险纳入总体风险的控制框架

C、要充分考虑金融机构面临的监管环境

D、要与金融机构的经营规模、业务围和风险特点相适应


参考答案:C

第9题:

基金管理公司的投资决策程序的起点通常是()。

A:投资决策委员制定的总体投资计划
B:投资部制定具体的投资方案
C:风险控制委员会提出风险控制建议
D:研究部提出研究报告

答案:D
解析:
我国基金管理公司一般的投资决策程序是:①公司研究发展部提出研究报告;②投资决策委员会决定基金的总体投资计划;③基金投资部制定投资组合的具体方案;④风险控制委员会提出风险控制建议。

第10题:

(  )是确定、沟通和监控风险偏好的总体方法,包括政策、流程、控制环节和制度。

A.风险偏好声明
B.风险文化
C.风险偏好维度
D.风险偏好框架

答案:D
解析:
风险偏好框架是确定、沟通和监控风险偏好的总体方法,包括政策、流程、控制环节和制度。其中,还包括风险偏好声明、风险限额、有关监督和监控风险偏好框架实施的职能和职责。

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