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美国证券交易委员会（SEC）在 2006年决定允许非美国公司在美

题目

美国证券交易委员会（SEC）在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。

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第1题：

第 149 题 美国证券与交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前，可以宣传(尤其在美国)公司改组上市方面的实质性内容。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：×
美国证券与交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传(尤其在美国)公司改组上市方面的实质性内容。

第2题：

在美国SEC的石油资源与储量分类标准中，证实储量拥有最高的可信度。()


参考答案：正确

第3题：

存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。（ ）


正确答案：×
存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。

第4题：

在美国，对应于金融控股公司的伞状结构，（　　）与财政部一起认定允许金融控股公司经营的金融业务范围。

A.证券交易委员会
B.联邦存款保险公司
C.美联储
D.货币监理署

答案：C
解析：
对应金融控股公司的伞状结构，美联储被赋予伞形监管者职能，成为金融控股公司的基本监管者，并且与财政部一起认定哪些业务属于允许金融控股公司经营的金融业务。

第5题：

在美国的银行监管体制下，被称为功能监管者的是（　　）。

A.州保险监管署(SIC)
B.货币监理署(OCC)
C.证券交易委员会(SEC)
D.州银行监管当局
E.美联储

答案：A,C
解析：
在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构仍分别保持原有的监管模式，即前者仍接受原有银行监管者的监管，而后者中的证券部分仍由证券交易委员会(SEC)监管，保险部分仍由州保险监管署(SIC)监管，SEC和SIC被统称为功能监管者。

第6题：

美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业，包括一切期货交易，但不管理在美国上市的国外期货合约。（ ）


正确答案：×
美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国国内的期货行业，范围限于交易所、交易所会员和期货经纪商，包括一切期货交易，同时还管理在美国上市的国外期货合约。

第7题：

美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。

A．商品期货交易委员会(CFTC)

B．证券交易委员会(SEC)

C．全国期货业协会(NFA)

D．管理期货协会(MFA)


正确答案：B
美国的证券交易委员会是一个完全独立的准司法性质的管理机构，不受任何政府机构、政党和上市公司的影响，统一管理和监管全国证券活动。

第8题：

美国期货投资基金的监管机构有（ ）。

A．证券交易委员会(SEC)

B．商品期货交易委员会(CFTC)

C．全国期货业协会(NFA)

D．全国证券商协会(NASD)


正确答案：ABCD

美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

第9题：

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。
①美国证券交易委员会
②存券银行
③托管银行
④中央存托公司

A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

答案：C
解析：
美国存托凭证的有关业务机构，选C。

第10题：

目前在美国，制定会计准则的机构是（）。

  • A、美国证券交易委员会（SEC）
  • B、财务会计准则委员会（FASB）
  • C、会计程序委员会（CAP）
  • D、会计原则委员会（APB）

正确答案:B

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