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基金监管的机构包括（）。

题目

基金监管的机构包括（）。

  • A、行政监管机构
  • B、司法部门
  • C、财政部门
  • D、专职监督部门
参考答案和解析
正确答案:A,D
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第1题：

证券投资基金监管体系包括( )。

A．监管目标

B．监管机构

C．监管对象

D．监管内容


正确答案：ABCD
92. ABCD【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段组成。

第2题：

基金市场的参与主体不包括（ ）。

A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构
D.国定收益基金

答案：D
解析：
基金市场的参与主体包括基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律机构三大类。

第3题：

基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案：A

第4题：

(2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管机构的设置必须有法律依据
D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

答案：A
解析：
我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

第5题：

关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据

答案：C
解析：
我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

第6题：

狭义基金监管主体()。

A基金行业自律组织

B政府基金监管机构

C基金机构内部监管

D社会力量


答案：B
解析：狭义基金监管主体：政府基金监管机构。

第7题：

下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。

A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

答案：A
解析：
狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

第8题：

私募基金的募集主体包括（）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ


正确答案：B
募集主体:(1)在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。(2)在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人助委托募集私募基金。

第9题：

(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

第10题：

基金监管对象主要包括（ ）。

A.基金管理公司 B.基金托管银行
C.基金销售机构 D.基金注册登记机构


答案：A,B,C,D
解析：
在基金市场上，从事基金活动、为基 金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公 司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施 监管。

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