单选题广义的监管方式又包括（）。A 对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施B 对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管C 对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施D 市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

题目

单选题

广义的监管方式又包括（）。

对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管

对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

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第1题：

广义对公存款既包括经济组织存款又包括财政存款两部分。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第2题：

广义的保险监督包括()。

A:政府监督

B:企业内控

C:行业自律

D:社会监督

E:股东监管

参考答案：ABCD

第3题：

广义的保险监管范围很广，通常包括()。

①政府监管

②社会监督

③行业自律

④企业自控

⑤消费者自治

A、①②③

B、②③⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

参考答案：C
解析：广义的监管则是一个系统工程，但不包括消费者自治。

第4题：

保险监管有广义和狭义之别，广义监管包括（）。

A.政府监管
B.法律监管
C.行业自律
D.企业董事会监管
E.企业内控

答案：A,C,E

解析：

保险监管有广义和狭义之别，广义监管包括三个层次：政府监管、行业自律和企业内控；而狭义的保险监管仅指政府监管。

第5题：

(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：

基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

第6题：

保险监管改革不包括()。

A.完善监管理论

B.完善监管方式

C.完善监管方式

D.完善监管机制

答案：A

第7题：

人身保险市场监管有狭义和广义之分，广义的人身保险市场监管体系包括( )：

①政府监管;

②行业自律;

③企业内控;

④社会监督;

⑤独立董事。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

参考答案：B

第8题：

广义的市场监管包括（）、社会舆论监管以及行业组织和经济主体内部机构监管。

A.市场准入监管

B.政府监管

C.现场监管

D.非现场监管

参考答案：B
第2页19-20行

第9题：

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。

A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

答案：D

解析：

广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

第10题：

广义的监管包括（）。

A.保险法规

B.保险公司

C.政府监管

D.保险行业自律组织

E.保险企业内控

答案：C,D,E

解析：

考察的是广义的监管包括：政府监管、保险行业自律组织、保险企业内控

广义的监管方式又包括（）。

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