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关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。

题目
单选题
关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。
A

基金监管机构的设置必须有法律依据

B

基金监管机构职权的取得应当有法律依据

C

基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D

基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

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第1题：

关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）

A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

答案：D
解析：
对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第2题：

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B.参与市场的主体具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.监管部门必须依法监管

答案：D
解析：
此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。

第3题：

在监管证券市场的过程中,应当坚持以下哪些原则?()

A、依法管理原则

B、三公原则

C、自愿原则

D、政府监管和自律相结合原则


正确答案：ABD

第4题：

以下不属于金融监管基本原则的是()。

A.依法监管原则
B.适度竞争原则
C.统一性原则
D.监管客体独立性原则

答案：D
解析：
金融监管的基本原则包括：(1)监管主体独立性原则；(2)依法监管原则；(3)外部监管与自律并重原则；(4)安全稳健与经营效率结合原则；(5)适度竞争原则；(6)统一性原则。

第5题：

以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。

A.依法监管原则
B.公开、公平和公正原则
C.保障投资人利益原则
D.周期性原则

答案：D
解析：
基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则，②适度监管原则，③高效监管原则，④依法监管原则审慎监管原则，⑥公开、公平、公正监管原则。

第6题：

关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据

答案：C
解析：
我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

第7题：

关于基金监管原则，以下说法正确的是()

A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案：C
解析：
A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第8题：

以下原则中，( )不是基金监管的原则。

A、周期性原则

B、依法监管原则

C、公开、公平和公正原则

D、监管的连续性和有效性原则


答案：A
解析：(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

第9题：

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中，( )不是基金监管的原则。


A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则

答案：B
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
基金监管的基本原则包括以下几个方面：
①保障投资人利益原则;
②适度监管原则;
③高效监管原则;
④依法监管原则;
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则。

第10题：

以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
A.基金监管属于行政执法活动
B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任


答案：A,B,C,D
解析：
选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述；另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。

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