集合资产管理计划终止的,证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人?

题目

集合资产管理计划终止的,证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人?

参考答案和解析
正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第49条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第50条相关规定,集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产,应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分配给客户。
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相似问题和答案

第1题:

在资产管理业务中,集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务,委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺。( )


正确答案:×
在集合资产管理计划中,客户主要承担如下义务:①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

第2题:

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时,可向委托人承诺最低收益。( )


正确答案:×

第3题:

证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )


正确答案:√
集合资产管理计划托管的规定。

第4题:

在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③

答案:A
解析:
①、④两项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项,证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第5题:

集合计划终止之日起一个工作日内,管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后,将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定,以实物形式分派给委托人。( )


正确答案:×

第6题:

下列说法正确的有( )。

A.集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产

B.证券公司应当在清算结束后10个工作日内,将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案

C.至少每2个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告

D.清算工作开始后,管理人和托管机构应当在扣除管理费等费用后,将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定,以实物或货币形式分派给委托人


正确答案:AD
118. AD【解析】集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。管理人和托管机构应当在扣除管理费、托管费等费用后,将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定,以实物或货币形式分派给委托人。证券公司应当在清算结束后15个工作日内,将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。信息披露方面要求,至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告,对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明。

第7题:

集合资产管理计划终止运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金和证券的形式全部分派给客户,并注销证券过户和资金账户。( )


正确答案:A
集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,集合计划不展期;应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金和证券的形式全部分派给客户,并注销证券过户和资金账户。

第8题:

在资产管理业务中,集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务,委托没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺。 ( )


正确答案:×
在集合资产管理计划中,客户主要承担如下义务:①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

第9题:

在证券资产管理业务中,证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。( )


答案:B
解析:
【详解】B。证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。因此,证券公司应当根据委托人的意愿进行资产管理,无权全权处理资产。

第10题:

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,可向委托人保证最低收益。 ( )


答案:B
解析:
【答案详解】B。不能承诺保证委托人收益。

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