证券公司集合资产管理计划展期有什么要求？

题目

参考答案和解析

正确答案:集合计划展期应当符合下列条件：a.集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；b.集合计划展期没有损害客户利益的情形；c.资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；d.中国证监会规定的其他条件。
集合计划展期，证券公司应当按照集合资产管理合同的约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。集合计划存续期届满，不符合本细则规定的展期条件的，不得展期。集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报中国基金业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

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相似问题和答案

第1题：

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称

正确答案：A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

第2题：

关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

正确答案：ABD

第3题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )．

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C．证券公司——集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

正确答案：A
10.A【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。

第4题：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”

答案：A

解析：

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。

第5题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A

解析：

①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第6题：

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）的相互独立。

A．自有资产和其他客户资产

B．自有资产和集合资产管理计划资产

C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D．不同集合资产管理计划的资产

正确答案：BCD
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

第7题：

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。

A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称

正确答案：B

第8题：

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称

正确答案：B
考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

第9题：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

答案：C

解析：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

第10题：

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.出具资产托管报告

答案：A,B,C,D

解析：

答案为ABCD。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1 )安全保管集合资产管理计划资产；（2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；（3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；（4)出具资产托管报告；（5)集合资产管理合同约定的其他事项。

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