证券公司资产管理计划能否为管理人的股东等提供融资?

题目

证券公司资产管理计划能否为管理人的股东等提供融资?

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相似问题和答案

第1题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P286。

第2题:

以下说法正确的是:

A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营,当日买人的证券,不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

答案:A,D
解析:
《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定,证券公司可以提供融资融券服务,所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出,《证券法》修订后将该条删去,所以C选项不正确。

第3题:

 证券公司办理集合资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( 对吗


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第4题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
()


答案:错
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第5题:

证券公司可以直接或间接为股东出资提供融资或担保。()


答案:错
解析:
股东应当严格履行出资义务,证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正。故题干说法错误。

第6题:

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )


正确答案:×

第7题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 ()


答案:错
解析:
集合资产管理计划暮集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。

第8题:

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第9题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。


答案:错
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理 合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

第10题:

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )


答案:对
解析:
考查证券公司集合资产管理计划资金用途的相关规定,题干说法正确。

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