证券公司是否可以向客户介绍资产管理计划的预期收益率?

题目

证券公司是否可以向客户介绍资产管理计划的预期收益率?

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相似问题和答案

第1题:

39 . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
39 . 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 , 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 , 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 , 应当予以制止 ; 情节严重的 , 应当按约定解除代理推广协议 , 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第2题:

从业人员对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,应( )。

A.宣传介绍“预期收益率”

B.提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据

C.宣传介绍“最高收益率”

D.向无相关交易经验的人推介与衍生交易相关的高收益投资产品


正确答案:B

B【解析】从业人员对理财计划的宣传和介绍,应包含对产品风险的揭示,并以醒目、通俗的文字表达;对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据,否则不得宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”.对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,从业人员不得主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

第3题:

以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

A、证券公司集合资产管理计划

B、证券公司专项资产管理计划

C、基金管理公司特定客户资产管理计划

D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划


答案:ABCD

第4题:

证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。()


答案:错
解析:
证券公司在开展资产管理业务中禁止将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

第5题:

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()

A:未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B:未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C:在不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益
D:向客户承诺投资收益

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为:挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益等。

第6题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√

第7题:

在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③

答案:A
解析:
①、④两项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项,证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第8题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P211。

第9题:

在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。

A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B:通过广播推广集合资产管理计划
C:自行推广集合资产管理计划
D:通过报刊推广集合资产管理计划

答案:A,C
解析:
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第10题:

证券公司向客户介绍投资收益预期,()。
Ⅰ.必须恪守诚信原则
Ⅱ.提供充分合理的依据
Ⅲ.以书面方式特别声明
Ⅳ.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

A.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明,所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

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