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资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者？

题目

资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者？

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相似问题和答案

第1题：

宏远期货拿到牌照以后打算在北京、上海、天津、广州四个城市开展 A、B、C三类资管业务，据可靠消息，北京和广州开展了的是同一类资管业务，天津和上海开展的不是 A类资管业务。下面推断不准确的是( )。

A.天津开展 B类资管业务
B.北京开展 A类资管业务
C.上海开展 C类资管业务
D.广州开展 C类资管业务

答案：D
解析：

第2题：

下列各项中，符合资管产品增值税征收管理规定的有(　)。

A、定向资产管理计划，属于资管产品之一
B、资管产品管理人未能分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额的，资管产品运营业务也可以适用简易方法计税
C、资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额
D、资管产品管理人应按照规定的纳税期限，汇总申报缴纳资管产品运营业务和其他业务增值税
E、自2018年1月1日起，资管产品管理人转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券，可以选择按照实际买入价计算销售额

答案：A,C,D,E
解析：
资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用简易方法计税。

第3题：

根据哪些因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。()

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

E.学历高低


答案：ABCD

第4题：

银期转账业务资金清算原则（）。

  • A、集中清算、实时汇划
  • B、银行垫资
  • C、分散清算、实时汇划
  • D、银行不垫资

正确答案:A,D

第5题：

证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？


正确答案:（1）基金业务规则，主要包括《证券投资基金法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》（2016年7月15日实施）等。
（2）客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》等。
（3）资产证券化业务规则，主要包括：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引》。
（4）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司私募产品备案管理指引》、《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。

第6题：

通过查找资料了解到，期货资管业务放开之前，期货公司由于无法开展自营业务而流失大量交易人才，交易力量薄弱。从市场中选拔人才的做法，在资产管理行业已有先例。期货公司通过外聘投资顾问团队，将资管业务完全外包，期货公司本身负责提供通道。期货公司资管人士认为，这种做法比培养自身团队更高效。当然，也有业内人士不认可这种做法，他们认为，期货资管牌照来之不易，牌照最大的好处在于让期货公司拥有练兵的平台，不能拿着牌照却“只喝汤，不吃肉”，上述文字的主旨是( )。

A.期货公司资管业务是否自营尚存争议
B.期货公司资管业务人才稀缺
C.期货公司外包资营业务比自身培养人才方便
D.期货公司应该努力培养资营业务专业团队

答案：A
解析：

第7题：

下列各项中，符合资管产品增值税征收管理规定的有（　）。

A.对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳
B.资管产品管理人未能分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额的，资管产品运营业务也可以适用简易方法计税
C.资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额
D.资管产品管理人应按照规定的纳税期限，汇总申报缴纳资管产品运营业务和其他业务增值税
E.对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减

答案：A,C,D,E
解析：
资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用简易方法计税。

第8题：

投资者办理适当性业务时,可以协助垫资开户规避适当性管理要求。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第9题：

构建起“一体两翼”的国际化新布局，即以（）为主体，（）向东南亚等新兴市场延伸，（）向欧美等发达市场拓展。

  • A、京津、保险业务、资管业务
  • B、港澳、资管业务、保险业务
  • C、珠海、资管业务、保险业务
  • D、港澳、保险业务、资管业务

正确答案:D

第10题：

从专业划分来看，客服中心可以分为什么类型（）

  • A、综合业务客户服务中心
  • B、信用卡客户服务中心
  • C、储蓄卡客户服务中心

正确答案:A,B

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