证券经营机构主要经营哪些业务?

题目

证券经营机构主要经营哪些业务?

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第1题:

( )由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。

A.证券投资咨询机构

B.证券经营机构

C.证券结算登记机构

D.证券交易所


正确答案:B

第2题:

( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚


正确答案:C

第3题:

证券经营机构指专营证券业务的政府机构( )


正确答案:×

第4题:

证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。

A:5
B:15
C:30
D:45

答案:B
解析:
证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。

第5题:

任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。 ( )


正确答案:×
只有具备相关条件的证券经营机构才可以从事证券自营业务。

第6题:

准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》


正确答案:B

第7题:

证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。


正确答案:×

第8题:

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )


正确答案:√
A。略

第9题:

准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

答案:B
解析:
准确地说,机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

第10题:

证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。?

A:业务
B:投资
C:服务
D:法人

答案:C
解析:
证券市场中介机构,是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。

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