违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

证券经纪人活动的场所通常是（）。

题目

证券经纪人活动的场所通常是（）。

  • A、投资银行
  • B、证券公司
  • C、商人银行
  • D、证券交易所
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）


正确答案：×
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

第2题：

金融市场的交易中介包括（ ）。

A．银行

B．有价证券承销人

C．证券交易经纪人

D．证券交易场所

E．证券结算公司


正确答案：ABCE

第3题：

证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。（ ）


正确答案：×

第4题：

证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

  • A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
  • B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
  • C、内控机制建设情况
  • D、证券经纪人有关技术系统运行情况

正确答案:A,B,C,D

第5题：

以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

  • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
  • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
  • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
  • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

正确答案:B

第6题：

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D．证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案：B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。

第7题：

由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。


正确答案:错误

第8题：

证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）


正确答案：×
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第9题：

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动


正确答案:错误

第10题：

下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

  • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
  • B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
  • C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
  • D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

正确答案:B

更多相关问题
相关内容