关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是?()

题目

关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是?()

  • A、反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
  • B、科学合理的调查程序,一方面能保障反洗钱调查的顺利进行,提高行政效率;另一方面,能保障反洗钱调查的合法性,确保行政相对人的合法权益不受侵害
  • C、我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》(2006)规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
  • D、在实践中,反洗钱调查一般分为三个阶段:调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段
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第1题:

关于拟定调查方案,下列说法正确的是:

A.事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作,避免调查的盲目性

B.对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前,调查组应当制订调查实施方案。

C.公安机关在办理刑事案件过程中有类似的操作

D.拟定调查方案并非反洗钱调查的必经程序

E.是否要拟定调查方案,要调查组视调查事项的复杂、重大程度而定


正确答案:ACDE

第2题:

《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》规定的程序都是反洗钱调查中的必经程序。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》规定的程序包含了反洗钱调查中的必经程序和非必经程序。

第3题:

反洗钱调查时的程序要求?


答案:调查人员不得少于二人、出示合法证件、出示中国人民银行或者省一级派出机构出具的调查通知书。

第4题:

调查审批是反洗钱调查的非必经程序。


正确答案:错误

第5题:

关于调查表的填写,下列说法错误的是( )。


正确答案:AC
调查表的填写,必须使用钢笔或圆珠笔,不要使用铅笔;每个项目最右边的小方格是编码格,在登记和复查完毕后,进行编码。

第6题:

反洗钱调查中的临时冻结,应经过哪些程序?


答案:(1)报请批准;(2)书面通知;(3)决定报案。

第7题:

调查审批是反洗钱调查的非必经程序。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
调查审批是反洗钱调查的必经程序。

第8题:

报案是反洗钱调查向洗钱案件侦查进行过渡的法定程序。()


参考答案:√

第9题:

《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》规定的程序都是反洗钱调查中的必经程序。


正确答案:错误

第10题:

在反洗钱调查的准备阶段,下列哪项是非必经程序?()

  • A、登记备案
  • B、调查审批
  • C、成立调查组
  • D、拟定调查方案

正确答案:D

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