在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后,检查组应起草()

题目

在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后,检查组应起草(),报银行(部)行长(主任)或者副行长(副主任)。

  • A、现场检查情况
  • B、现场检查总结
  • C、现场检查报告
  • D、现场检查通知书
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第1题:

事实确认书中所附取证材料不能充分证明认定事实成立,并且被查单位申辩理由成立的,检查组应注明“认可申辩,不作问题”并留存。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第2题:

以下哪些情况符合反洗钱现场检查程序要求。()

A.检查组人员仅有1人

B.检查组人员仅有2人

C.检查组未出示执法证

D.检查组末出示检查通知书


参考答案:B

第3题:

检查单位应当在规定的时限内对检查组出具的《执法检查事实认定书》等文书进行确认,认为所列明的问题不属实的,应当及时与检查人员沟通,提出书面反馈意见,并附相应的书面证据资料,以便检查组进行核实。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第4题:

单证现场检查结束时,检查组要出具()供被检查单位签字确认。

  • A、检查确认书
  • B、检查确认表
  • C、单证现场检查签证确认单
  • D、单证现场检查工作表

正确答案:C

第5题:

现场检查组()制作现场检查事实认定书。

A、主查人

B、检查组长

C、复查人

D、检查人


参考答案:A

第6题:

检查单位对检查组出具的《执法检查事实认定书》有异议的,可以拒绝签字确认,从而阻止检查组对有关事实的认定。()


参考答案:错

第7题:

反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

A、决定现场检查进度

B、确认现场检查结果

C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事


参考答案:ACDE

第8题:

被检查单位可以就检查发现的问题做出解释,对检查组初具的《执法检查事实认定书》,可以在规定时限提出()检查组必须予以核实。

A、述和申请变意见

B、口头建议

C、抗议

D、拒绝签字


参考答案:A

第9题:

断路器分闸后,应检查三相电流是否(),并现场核实。


正确答案:为零

第10题:

以下关于检查汇总阶段工作的说法,存在错误的是?()

  • A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
  • B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字,最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
  • C、检查组完成现场检查事实认定书后,应将其发给被查单位,被查单位对现场检查事实认定书所述事实,应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
  • D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的,被查单位应在加盖行政公章,并由被查单位负责人签字确认。

正确答案:D

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