()是全行反洗钱工作的组织协调部门。

题目

()是全行反洗钱工作的组织协调部门。

  • A、总行办公室
  • B、总行会计部
  • C、总行合规部
  • D、总行稽核部
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第1题:

反洗钱领导小组办公室主管全行反洗钱日常工作,履行()职责。

  • A、保管好相关资料,并做好登记。
  • B、统一管理、协调和检查全行反洗钱工作。
  • C、研究和制定华融湘江银行反洗钱工作计划。
  • D、向中国反洗钱监测分析中心上报全行大额和可疑交易。
  • E、部署和开展全行反洗钱培训和宣传工作。

正确答案:B,C,D,E

第2题:

以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是()。

  • A、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
  • B、监督评价全行反洗钱工作
  • C、向高级管理层报告反洗钱工作
  • D、牵头制定全行反洗钱专项管理制度,对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查

正确答案:A,B,C

第3题:

高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

A.领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险

B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


正确答案:AB

第4题:

()负责组织协调全行反洗钱管理工作,推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。

  • A、反洗钱工作领导小组
  • B、董事会下设专业委员会
  • C、反洗钱监测分析中心
  • D、反洗钱工作办公室

正确答案:D

第5题:

()负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议,推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。

  • A、反洗钱监测分析中心
  • B、反洗钱工作领导小组
  • C、反洗钱工作办公室
  • D、董事会下设专业委员会

正确答案:C

第6题:

反洗钱领导小组主要职责是()。

  • A、审议、决定全行反洗钱工作政策和重大事项
  • B、研究、部署全行的反洗钱工作
  • C、研究解决全行反洗钱工作中的重要问题
  • D、监督、检查和评价全行反洗钱职责履行情况

正确答案:A,B,C,D

第7题:

开展反洗钱检查工作时,反洗钱工作办公室负责()。

  • A、统筹管理各专业反洗钱检查工作
  • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
  • C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
  • D、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

正确答案:B

第8题:

反洗钱工作是全行性工作,反洗钱工作领导小组成员单位均是反洗钱工作责任部门。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

()负责制订全行反洗钱内控基本制度,推动全行反洗钱内控制度建设。

  • A、反洗钱工作办公室
  • B、反洗钱工作领导小组
  • C、反洗钱监测分析中心
  • D、董事会下设专业委员会

正确答案:A

第10题:

开展反洗钱检查工作时,反洗钱领导小组负责()。

  • A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
  • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
  • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
  • D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核

正确答案:A

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