证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及()的有关规定,

题目

证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及()的有关规定,将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。

  • A、中国人民银行
  • B、中国银监会
  • C、中国证监会
  • D、中国保监会
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第1题:

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理的有关规定。 ( )


正确答案:√

第2题:

调剂中药饮片时应严格执行()

A、审方制度,对有配伍、妊娠禁忌以及违反国家有关规定的处方,应拒绝调配

B、审方制度

C、报告制度

D、对违反国家有关规定的处方,应拒绝调配

E、对有配伍、妊娠禁忌的处方应拒绝调配


参考答案:A

第3题:

按照我国反洗钱法律法规的有关规定,只要是大额交易,都应当报告。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》规定,若未发现交易可疑,有九类交易可以免于大额交易报告.

第4题:

地方各级人民政府和兵役机关在征兵工作中,应当严格执行()和其他有关规定,保证新兵质量。

  • A、兵役法规
  • B、征兵命令
  • C、法律法规

正确答案:B

第5题:

按照我国反洗钱法律法规的有关规定,大额交易都应当报告。()


答案:错
解析:
大额交易中,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定了九类可以免予报告的大额交易。因此,题干说法太绝对。

第6题:

生产或者进口在国内销售、使用的无线电发射设备,应当符合( )。

A、产品质量等法律法规

B、国家标准的有关规定

C、国家无线电管理的有关规定

D、国际电信联盟的有关规定


参考答案:ABC

第7题:

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标

A:最低成本
B:合理的成本
C:预计成本
D:最高成本

答案:B
解析:
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标

第8题:

内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的( )

A. 健全性 B. 合理性

C. 制衡性 D. 独立性


正确答案:B

第9题:

按照我国反洗钱法律法规的有关规定,只要是大额交易,都应当报告。(  )


答案:错
解析:
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定若为发现可疑交易,有九类大额交易可以免于报告。

第10题:

实验动物房的设计、建造应当符合国家有关规定,并设有()以及()的专用通道。


正确答案:独立的空气处理设施;动物

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