客户身份识别的基本原则不包括()
第1题:
A.客户身份信息
B.客户身份资料
C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料
D.客户交易记录
第2题:
A.1234
B.123
C.124
D.234
第3题:
A、客户声音;
B、客户相貌;
C、客户身份
D客户身份识别的全部过程和结果
第4题:
简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。
第5题:
客户身份识别的基本原则有哪些方面?
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.持续性
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
A、客户要求变更姓名或名称
B、客户要求变更身份证件种类
C、客户要求变更身份证件号码
D、客户要求变更法定代表人
第8题:
客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露,以还原真实交易过程。()
第9题:
我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:
A.根据风险程度确定客户身份识别的措施
B.客户身份识别制度适用范围应予扩大
C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别
D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
E.确定免予身份识别的情形
第10题:
开户交易中客户身份识别的具体规定。
1)开立个人存款账户,要求核对账户户主有效实名证件,登记身份基本信息,户主的住所地与经常居住地不一致的,登记户主的经常居住地,并留存账户户主有效实名证件的复印件或者影印件;
2)代理他人开立存款账户的,除核对户主有效实名证件外,还应核对代理人有效实名证件,留存代理人及户主有效实名证件的复印件或者影印件;
3)单位代理个人开立存款账户的,除核对户主有效实名证件外,还应核对单位负责人、授权经办人的有效实名证件,留存单位负责人、授权经办人及户主的有效实名证件复印件或者影印件;
4)在确认客户已与邮政储蓄机构建立了业务关系、已保存客户有效实名证件的复印件或影印件的前提下,在给该客户办理多笔开户业务时,只需保存一份其证件的复印件或影印件。
略