违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。

题目

完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。

  • A、客户接受政策（包括记录保存）
  • B、验证客户身份
  • C、对风险账户实施持续监测
  • D、风险管理
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

客户身份识别完整性原则是指()

A.了解、保存客户资料完整性

B.了解、核对、登记、留存过程中履行客户身份识别完整性

C.核对、登记客户信息完整性

D.登记、留存客户信息完整性


参考答案：B

第2题：

关于客户身份识别措施的特殊规定,主要包括哪些含义?


答案：(1)金融机构进行客户身份识别时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息;(2)金融机构是否需要向有关部门核实客户身份，由金融机构自主决定;(3)金融机构可以提出核实客户有关身份信息请求的部门不限于公安、工商行政管理部门。

第3题：

金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()。

A、客户声音;

B、客户相貌;

C、客户身份

D客户身份识别的全部过程和结果


参考答案：D

第4题：

完整的客户身份识别包括哪些基本要求?


答案：(1)客户接受政策(包括记录保存);(2)验证客户身份;(3)对风险账户实施持续监测;(4)风险管理。

第5题：

下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料

D.客户交易记录


参考答案：ABC

第6题：

金融机构按照规定建立和实施客户身份识别制度应包括哪些内容?


答案：(1)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新;(2)按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人;(3)在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份;(4)保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

第7题：

客户身份识别包括以下哪些环节()。

A.建立业务关系时的身份识别

B.交易监测和客户身份持续识别

C.强化识别客户身份

D.评估客户风险状况并进行分类管理


参考答案：ABCD

第8题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所指的“本机构”具体包括哪些机构?


答案：同一家金融机构内所有的网点和机构

第9题：

通过第三方识别客户身份的规定主要包括哪些内容?


答案：(1)可以通过第三方履行客户身份识别义务的机构的类型及其应承担的义务;(2)第三方的条件、类型，以及第三方应承担的义务;(3)如果第三方不属于本国，那么哪些国家的第三方可以承担该义务;(4)通过第三方履行客户身份识别义务的机构应当承担客户身份识别的最终责任。

第10题：

银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份?

A、简洁性

B、真实性

C、完整性

D、必要性


答案：BC

更多相关问题
相关内容