违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）

题目

下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）

  • A、证券经营机构指令银行划出与其证券交易，清算无关的资金，与其实际经营情况不符
  • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内有大量资金收付
  • C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
  • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金来源和用途可疑。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为有( )项。

A.11

B.17

C.18

D.20


参考答案：C

第2题：

金融机构在分析可疑交易报告类型时,可参考()。

A.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

B.可疑交易类型和识别点对照表(银行业参考版)

C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法

D.金融机构自定义筛选指标以及实践经验


参考答案：BD

第3题：

在银行业机构的可疑交易报告标准中,有关外商投资企业的可疑交易标准有哪些?


答案：主要包括两个部分：(1)外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资后，在短期内将资金迅速转移到境外，与其生产经营支付需求不符;(2)外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。

第4题：

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

A、只提交大额交易报告

B、只提交可疑交易报告

C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


参考答案：ABC

第5题：

既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应对分别提交()。

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、大额交易报告和可疑交易报告


答案：C

第6题：

下列选项中，不属于向中国反洗钱监测分析中心报告的交易是()

A.人民币大额交易

B.外币大额交易

C.可疑交易

D.差错交易


正确答案：D

第7题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行业金融机构的可疑交易报告标准共有17条(18条)()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第8题：

客户的交易对象为金融机构的大额和可疑交易，不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第9题：

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、大额交易报告和可疑交易报告

D、大额交易报告或可疑交易报告


参考答案：C

第10题：

客户的交易对象为金融机构的大额交易和可疑交易不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

更多相关问题
相关内容