证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，无需通过合同、协议或其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。

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第1题：

在销售基金时，基金销售机构应当通过（）对基金产品的风险进行评价。 A．自身 B．基金投资者 C．第三方机构 D．A或C

正确答案：D
熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节，P152。

第2题：

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。

A.属性

B.收益

C.风险

D.特点

正确答案：C
C[解析]私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第3题：

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,识别客户身份的责任由金融机构承担()

此题为判断题(对，错)。

答案：对

第4题：

基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的依据是（）

A.销售基金的保有量
B.销售机构的销售成本
C.基金销售的规模
D.销售机构的客户数量

答案：A

解析：

基金管理人与基金销售机构在销售协议约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

第5题：

(2016年)在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（　）进行评价。

A.属性
B.收益
C.风险
D.特点

答案：C

解析：

C[解析]私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第6题：

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,可无条件信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第7题：

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。

A.基金销售人员接受客户现金代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

【答案】A

第8题：

依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在（）中列支。

A．基金管理费

B．基金销售费用

C．基金财务费用

D．基金经营费用

正确答案：A
A
客户维护费要从基金管理费中列支。

第9题：

下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（）。

A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些
B.代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品
C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本

答案：B

解析：

在基金产品方面，基金直销市值通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。因此直销方式仅销售一家基金公司的产品；而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。

第10题：

(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（）。

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

答案：C

解析：

国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，无需通过

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