禁止使用他人名章、()进行业务操作。

题目

禁止使用他人名章、()进行业务操作。

  • A、电脑
  • B、密码
  • C、柜员号
  • D、操作卡
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第1题:

未经他人同意,严禁使用他人名章、操作卡密码业务印章进行业务操作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第2题:

证券业务的禁止行为包括()。

A、欺诈客户

B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C、将自营账户借给他人使用

D、将自营业务与代理业务混合操作

E、委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:ABCDE

第3题:

柜员卡使用方面,不得存在以下行为:()。

A.复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)

B.将个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)交他人使用

C.使用他人个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)办理业务

D.在主管允许的情况下进行无卡交接


参考答案:ABC

第4题:

在证券自营业务中禁止( )。
A.假借他人名义进行自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券


答案:A,B,C,D
解析:
答案为ABCD。为了加强管理,《证券法》明确规定了证券自营业务禁止 的交易行为,禁止内幕交易、禁止搡纵市场以及其他禁止的行为。其中,其他禁止的行为 包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违 反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证 券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国 证监会禁止的其他行为。

第5题:

欺诈客户等其他禁止行为

在证券公司的自营业务中,可以( )。

A.以个人各义进行自营业务

B.将自营账户借给他人使用

C.进行批量委托操作

D.与代理业务混合操作


正确答案:C

第6题:

证券交易禁止( )。 A.假借他人名义自营业务 B.将自营账户借给他人使用 C.自营业务与代理业务混合操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABC
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

第7题:

证券业务的禁止行为包括( )。

A.用自营账户买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作


正确答案:BCD
A是自营账户的合法交易,在这里扰乱考生判断力。

第8题:

各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()

A.复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)

B.将个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)交他人使用

C.使用他人个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)办理业务

D.利用职务之便为本人或关系人获取银行信用


参考答案:ABC

第9题:

以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。

A.借他人名义进行证券自营业务

B.委托其他证券公司代理买卖证券

C.将自营业务账户借以他人使用

D.将自营业务和代理业务混合操作

E.将自营业务和代理业务对冲操作<


正确答案:ABCDE

第10题:

严禁使用他人()进行业务操作。

  • A、操作卡
  • B、密码
  • C、名章
  • D、业务印章

正确答案:A,B,C,D

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