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私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

题目

私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

  • A、切实保障客户人身财产安全
  • B、保障客户信息安全
  • C、做好免责声明和风险提示
  • D、使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权
参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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相似问题和答案

第1题：

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )


答案：错
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

第2题：

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

答案：B
解析：
银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
考点
合规管理的基本机制

第3题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第4题：

私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。

  • A、客户准入与退出
  • B、产品研发与准入
  • C、产品销售与服务
  • D、顾问服务与增值服务

正确答案:A,B,C,D

第5题：

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

答案：A,C,D
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第6题：

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

第7题：

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第8题：

商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。

A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量

答案：D
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
考点
合规管理的流程

第9题：

汽车金融公司参照（）执行合规工作。

  • A、非银行机构合规风险管理指引
  • B、商业银行合规风险管理指引
  • C、政策性银行合规风险管理指引

正确答案:B

第10题：

中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。


正确答案:正确

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