员工将本人账户（卡）出借、出租供客户使用，充当资金交易中介，或利用其工作之便，与客户账户直接发生资金往来并获取一定的利益，情节严重的，给予（）处分。A、记过B、记大过C、解除劳动合同D、撤职

题目

员工将本人账户（卡）出借、出租供客户使用，充当资金交易中介，或利用其工作之便，与客户账户直接发生资金往来并获取一定的利益，情节严重的，给予（）处分。

A、记过
B、记大过
C、解除劳动合同
D、撤职

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第1题：

严禁员工利用、出借个人账户或利用客户的账户对银行、本人及他人资金进行归集、过渡等操作。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第2题：

遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡(或换卡)事宜。 A．本人有效身份证明 B．证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡) C．经公证的委托代办书 D．户口本

正确答案：AB
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

第3题：

以下哪些行为是不正确的操作?()

A.员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇

B.员工使用自己的个人账户为他人过渡资金

C.员工借用客户的个人账户为自己过渡资金

D.柜员使用本人柜员号办理本人业务

E.为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

参考答案：ABCDE

第4题：

融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）

A:个人收入情况证明
B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）普通证券账户的原件及复印件
C:专用于信用交易的银行卡
D:填妥并由本人当面签名的客户信用资金保管协议

答案：B,C,D

解析：

申请开立信用证券账户和信用资金账户时，个人客户须提供：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；③填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议

第5题：

“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务。”对这一条款理解错误的是( )。

A.员工在营销活动中，没有将个人账户参与其中

B.客户是自己的好朋友，在其要求并同意下，员工通过个人账户为其办理业务

C.用自己的账户为他人及单位办理业务，是营销与服务的需要

D.以吸收存款为目的，将他人或单位的存款存入员工本人账户

参考答案：BCD

第6题：

员工可以通过本人、他人账户过渡银行、客户资金;或出借自己的身份为客户化整为零办理业务。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第7题：

证券公司、客户不得将转用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

正确答案：√

第8题：

下列属于严禁的异常交易行为的是()。

A、在揽存业务中利用本人账户过渡客户资金

B、为完成考核任务虚增业务交易量

C、利用或出借个人信用卡进行套现

D、参与非法集资、民间融资活动及充当资金掮客

参考答案：ABCD

第9题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（）。

A．本人身份证原件及复印件

B．本人普通资金账户卡

C．本人普通证券账户卡

D．专用信用交易的银行卡

正确答案：ABCD

第10题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。

A:本人身份证原件及复印件
B:本人普通资金账户卡
C:本人普通证券账户卡
D:专用信用交易的银行卡

答案：A,B,C,D

解析：

常识内容。

员工将本人账户（卡）出借、出租供客户使用，充当资金交易中介，或利

题目

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