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（）不得担任授信审查委员会的成员。A、行长B、首席审计官C、高层管理人员D、非执行董事

题目

（）不得担任授信审查委员会的成员。

  • A、行长
  • B、首席审计官
  • C、高层管理人员
  • D、非执行董事
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第1题：

商业银行行长可担任授信审查委员会的成员。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第2题：

会员代表由会员（ ）担任。 A．执行董事 B．总经理 C．高层管理人员 D．董事会成员


正确答案：C
考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。

第3题：

商业银行应当建立有效的授信决策机制,包括设立授信审查委员会,负责审批权限内的授信。行长不得担任授信审查委员会的成员。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第4题：

新成立的内部审计部门正在起草章程。以下哪项是对写入章程的、恰当的组织地位作出的最佳表述？( )

A.首席审计官应该向首席行政执行官报告，但不应与董事会接触
B.首席审计官应该是董事会下属的审计委员会的成员
C.首席审计官应该是向首席财务官报告的参谋官员
D.首席审计官应该向行政副总裁报告

答案：A
解析：
A正确。首席审计官应向组织内有足够权限的人员负责，促进独立性并确保广泛的业务范围，对业务沟通的恰当考虑以及对业务建议的适当行动。内部审计活动报告的层次越高，就越可能确保理想的独立性。从职能角度看，首席审计官应该向审计委员会、董事会或其他有关的管制部门报告；从行政管理角度看，则应向首席行政执行官报告。B不正确，将首席审计官放在经营控制的地位会损害其客观性。C不正确，限制了内部审计活动的影响和独立性。

第5题：

对业务的内部审计活动计划的任何重要改变，应该得到最高层的批准是：

A.首席审计执行官
B.首席执行官
C.高级管理层
D.董事会

答案：D
解析：
D、正确。实务公告“2020-1沟通与批准”规定：首席审计执行官必须将内部审计活动的计划和资源需求，包括重大的临时性变化，报高级管理层和董事会审批。首席审计执行官还必须就资源受限制的影响与高级管理层和董事会进行沟通。

第6题：

高层管理人员负责明确企业使命，高层管理人员包括( )。

A．首席执行官

B．董事会成员

C．公司总经理

D．业务员


正确答案：ABC

第7题：

商业银行行长不得担任授信审查委员会的成员。

判断对错


参考答案：(√)

第8题：

商业银行行长担任授信审查委员会的成员。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第9题：

以下关于审计计划的做法中，最恰当的是：

A.首席审计执行官负责制定审计计划，并将审计计划交董事会审批
B.审计委员会负责制定审计计划，并下发给首席审计执行官执行
C.首席审计执行官负责制定审计计划，并将审计计划交管理层和审计委员会审批
D.在执行审计计划时发现审计范围受限，首席审计执行官该应立即向董事会汇报

答案：C
解析：
首席审计执行官负责制定审计计划，审计计划应报管理层和审计委员会审批，所以C选项正确。D选项，在执行审计计划时发现审计范围受限，首席审计执行官应与管理层讨论解决，不能解决时需向审计委员会汇报。

第10题：

新成立的内部审计部门正在起草章程，以下哪项是对写入章程的、恰当的组织地位作出的最佳表述？

A.首席审计执行官应该向首席执行官报告，但应与董事会接触。
B.首席审计执行官应该是董事会下属的审计委员会的成员。
C.首席审计执行官应该是向首席财务官报告的参谋官员。
D.首席审计执行官应该向行政副总裁报告。

答案：A
解析：
A正确，首席审计执行官应向组织内有足够权限的人员负责，促进独立性并确保广泛的业务范围、对业务沟通的恰当考虑以及对业务建议的适当行动。内部审计活动报告的层次越高，就越可能确保理想的独立性。从职能角度看，首席审计执行官应该向审计委员会、董事会或其他有关的管制部门报告，从行政管理角度看，则应向首席执行官报告。B不正确，将首席审计执行官放在经营控制的地位会损害其客观性。C和D不正确，这两个选项都限制了内部审计活动的影响和独立性。

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