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日常监管分析程序包括（）

题目

日常监管分析程序包括（）

  • A、收集掌握信息
  • B、实施监管分析
  • C、撰写监管分析报告
  • D、提出工作建议
  • E、报告路线
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第1题：

社会保险基金的监管不包括：

A、日常监管

B、定期监管

C、投资监管

D、营运的风险防范


参考答案：B

第2题：

(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管

答案：A
解析：
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

第3题：

非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。

A．风险识别

B．风险评估

C．风险衡量

D．风险决策


正确答案：B

第4题：

对银行业的监管主要包括（）监管、银行日常监管和（）监管。


正确答案:市场准入，问题银行

第5题：

下列不属于非现场监管的基本程序的是（　　）。

A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动

答案：C
解析：
非现场监管的基本程序是：1.制订监管计划；2.日常监测分析；3.风险评估；4.现场检查联动；5.监管评级；6.监管总结。
考点
监管方法

第6题：

非现场监管的程序包括( )。

A．制订监管计划

B．日常监管分析

C．风险评估

D．现场检查立项

E．监管评级


正确答案：ABCDE
解析：非现场监管的程序包括制订监管计划；监管信息收集，编制机构概览；日常监管分析；风险评估；现场检查立项；监管评级；后续监管。

第7题：

单一监管周期包括的环节有（ ）。

A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.风险评估
D.现场检查联动
E.监管评级和总结

答案：A,B,C,D,E
解析：
单一监管周期包括制订监管计划、日常监测分析、风险评估、现场检查联动、监管评级和监管总结等六个环节，形成持续性的非现场监管循环。

第8题：

社会保险基金的监管包括：

A、日常监管

B、定期监管

C、投资监管

D、营运的风险防范


参考答案：ACD

第9题：

非现场监管基本程序的第三步是( )。

A.日常监测分析
B.现场检查联动
C.风险评估
D.监管评级

答案：C
解析：
非现场监管的基本程序：①制订监管计划；②!E1常监测分析；③风险评估；④现场检查联动；⑤监管评级；⑥监管总结。

第10题：

非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。（）


正确答案:错误

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