()定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类

题目

()定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。

  • A、银监会
  • B、人民银行
  • C、监事会
  • D、合规管理部门
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?


正确答案:银监会

第3题:

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案:ABCD

第4题:

依据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

第5题:

银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为()的重要依据。

  • A、诫勉谈话
  • B、行政处罚
  • C、分类监管
  • D、现场检查

正确答案:C

第6题:

中国保监会定期通过( )等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价,评价结果作为实施分类监管的重要依据。

A、合规报告

B、人员访谈

C、监管通报

D、现场检查


参考答案:AD
解析:关于印发《保险公司风险管理指引(试行)》的通知试题

第7题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。

  • A、公司年度合规报告
  • B、决定其高管人员薪酬待遇
  • C、对证券公司实施分类监管
  • D、对证券公司实施分类评级

正确答案:C

第8题:

商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第9题:

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、监督
  • B、检查
  • C、评估
  • D、评价

正确答案:B,D

第10题:

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

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