风险评估的作用是识别被监管机构所面临的（）
第1题：
在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有( )。
A．了解银行的业务和风险管理制度
B．界定其主要的业务领域
C．用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D．列举风险产生的原因
E．形成风险评估报告
第2题：
第3题：
风险监管的核心步骤是( )。
A．了解机构
B．规划监管行动
C．风险评估
D．风险衡量
第4题：
在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（）
第5题：
第6题：
下列关于风险监管的说法，不正确的是（ ）。
A．监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况
B．银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控
C．监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性
D．在分析银行机构风险状况时，只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可，
第7题：
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
简述投资银行证券自营业务面临的风险；自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
第10题：
风险评估完成后，监管人员需要填写（）