低风险客户基本信息审核频率,自评定风险等级后,每两年审核一次客户基本信息。

题目

低风险客户基本信息审核频率,自评定风险等级后,每两年审核一次客户基本信息。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

义务机构应当根据客户的洗钱风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对洗钱风险等级最高的客户,至少()进行一次审核。

A.每3个月

B.每半年

C.每9个月

D.每年


参考答案:B

第2题:

高风险客户基本信息审核频率为()。

  • A、每两年
  • B、每半年
  • C、每年
  • D、每月

正确答案:B

第3题:

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。

A、季度

B、半年

C、一年

D、两年


参考答案:B

第4题:

中风险客户基本信息审核频率为()。

  • A、每两年
  • B、每半年
  • C、每年
  • D、每月

正确答案:C

第5题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

  • A、三个月
  • B、半年
  • C、一年
  • D、二年

正确答案:C

第6题:

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每()进行一次审核。

A.季度

B.半年

C.一年

D.两年


正确答案:B

第7题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,低风险客户,自评定风险等级后至少每()审核一次客户基本信息。

  • A、三个月
  • B、半年
  • C、一年
  • D、二年

正确答案:D

第8题:

基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户


正确答案:C
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节,P161。

第9题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》,中风险客户和低风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

  • A、一个月
  • B、三个月
  • C、半年
  • D、一年

正确答案:D

第10题:

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》高风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

  • A、一个月
  • B、三个月
  • C、半年
  • D、一年

正确答案:C

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