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客户在委托咨询服务时，应向拟委托的咨询服务机构提供一份工作大纲，

题目

客户在委托咨询服务时，应向拟委托的咨询服务机构提供一份工作大纲，下列内容中，属于工作大纲内容的是（）。

  • A、项目服务范围
  • B、项目主要工作流程
  • C、项目管理方法和措施
  • D、咨询服务总体方案
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第1题：

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。

A．举办证券投资咨询报告会

B．提供咨询服务

C．接受客户委托，代理证券买卖

D．通过公开媒体提供投资咨询服务


正确答案：ABD

第2题：

对于每个咨询项目，委托方都有不同的要求，这些要求一般反应在委托方提供的（　）中。

A.委托协议书 　
B.项目工作大纲
C.合同
D.项目协议书

答案：B
解析：
本题考查的是咨询工程师参与管理的工作时段。咨询项目委托方往往对咨询任务范围有一个明确的想法，这些想法集中反映在项目工作大纲。

第3题：

证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会



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第4题：

服务项目管理中，工作大纲和咨询服务计划应分别由()提供、编制。

A、招标代理机构和客户
B、客户和咨询服务单位
C、招标代理机构和咨询服务单位
D、咨询服务单位和客户

答案：B
解析：
在以招标方式进行投融资服务的采购时，业主的需求往往都明确写在合作大纲(TOR)里，服务方对于TOR中任何有疑问的地方要通过与业主的澄清予以明确。当咨询机构被业主选中并接受委托后，需要和业主签订相应的委托服务合同，以明确需要提供的服务的内容。因此，服务大纲由业主即客户提供、编制；咨询服务计划由咨询机构即咨询服务单位提供、编制。

第5题：

科技咨询服务项目中，受托人利用委托人提供的技术资料和工作条件完成的新的技术成果，属于()。

A、受托人
B、委托人
C、咨询方
D、共同所有

答案：A
解析：
受托人利用委托人提供的技术资料和工作条件完成的新的技术成果，属于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技术成果，属于委托人。这是因为技术成果是通过发明创造人不断反复创造性脑力劳动实现的，现有的技术资料及工作条件是不可能直接产生技术成果的。

第6题：

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨询服务。 （ ）


正确答案：√

第7题：

某证券投资咨询机构的下列哪些行为违反了法律规定？

A:客户张某在进行投资咨询时发现该机构的预测非常准确，为及时买卖股票获得收益，张某委托机构代理自己买卖股票，机构接受了张某的委托
B:某上市公司是机构的客户，机构在为公司提供咨询服务时发现公司股票的攀升空间很大，遂购买了公司的1万股股票
C:机构为吸引客户，承诺如果机构提供的咨询意见导致客户投资失败，机构将承担客户损失的50%
D:机构为吸引客户，推出一项名为“风险咨询服务”的新举措，即机构只收取少量咨询费，但是客户要将根据机构提供的咨询意见的获利分取20%给机构

答案：A,B,C,D
解析：
《证券法》第171条规定：“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（五）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。”A选项的情形是机构代理委托人从事证券投资，B选项的情形是买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票，C选项是与委托人约定分担证券投资损失，D选项是与委托人约定分享证券投资收益，所以ABCD四个选项中的行为均违反法律规定。

第8题：

投资决策综合性咨询服务提供方式包括( )。

A.由工程咨询单位采取市场合作方式提供

B.工程咨询单位委托专业服务等方式牵头提供

C.由工程咨询单位会同具备相应资格的服务机构联合提供

D.有项目管理咨询机构牵头提供


答案：ACD

第9题：

服务项目管理中，工作大纲和咨询服务计划应分别由（ ）提供、编制。

A.招标代理机构和客户 B.客户和咨询服务单位
C.招标代理机构和咨询服务单位 D.咨询服务单位和客户

答案：B
解析：
客户负责为咨询任务准备任务大纲（TOR）。当咨询机构被业主选中并接受委托后，需要和业主签订相应的委托服务合同，以明确需要提供的服务的内容。因此，服务大纲由业主即客户提供、编制；咨询服务计划由咨询机构即咨询服务单位提供、编制。

第10题：

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）

A:在经纪业务中接受客户的全权委托
B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

答案：A
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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