会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。

题目
多选题
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
A

加强对投资者交易行为的合法合规性管理

B

督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

C

持续开展投资者风险教育

D

测试投资者的股指期货基础知识

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第1题:

根据“期货交易管理条例”期货公司可以依法经营的业务有( )。

A、期货投资咨询
B、境外期货经纪
C、境内期货经纪
D、期货自营

答案:A,B,C
解析:
第十七条期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规、国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第2题:

根据《期货交易管理条例》,期货公司可以依法经营的业务有(1。

A. 期货自营
B. 境内期货经纪
C. 境外期货经纪
D. 期货投资咨询

答案:B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第十七条第一款规定,期货公司业务实行许可制度,
由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、
期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

第3题:

会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者( )的合法合规性管理,督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。

A.股指期货

B.交易手段

C.申报方法

D.交易行为


正确答案:D

第4题:

根据《期货交易管理条例》,下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。

A. 金融期货经纪业务
B. 商品期货经纪业务
C. 境外期货经纪业务
D. 期货投资咨询业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

第5题:

期货公司会员单位的下列措施正确的是( )。

A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.持续开展投资者风险教育
C.完善期货经纪业务管理
D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理。督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为ABCD。

第6题:

根据《期货交易管理条例》,期货公司可以依法经营的业务有()。

A.期货自营
B.境内期货经纪
C.境外期货经纪
D.期货投资咨询

答案:B,C,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第17条第1款的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

第7题:

期货公司可以申请经营的业务有( )。

A.境内期货经纪业务
B.境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

第8题:

在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 

第9题:

某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法,正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
B.从事资产管理业务,应当在公司成立后申请业务资格
C.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第10题:

期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。

  • A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
  • B、期货经纪业务管理
  • C、客户纠纷处理机制
  • D、客户开发责任追究制度

正确答案:A,B,C,D

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