投资合规性风险
销售合规性风险
投机合规性风险
信息披露合规性风险
第1题:
第2题:
第3题:
证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.合规风险
B.技术风险
C.汇率风险
D.市场风险
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A 风险种类B 风险标的C 风险起因D 风险影响
单选题合规风险的主要种类不包括( )。A 投资合规性风险B 销售合舰性风险C 信息披露合规性风险D 操作合规性风险
合规管理的重点内容不包括( )。A、建设强有力的合规文化 B、建立有效的合规风险管理体系 C、建立个人相关的合规档案 D、建立有利于合规风险管理的基本制度
单选题新产品/业务主要风险类型不包括( )A 信用风险B 市场风险C 合规风险D 价值风险
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险识别和管理流程D、合规风险报告制度
下列不属于合规风险主要种类的是()。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险
单选题下列哪一项不属于合规风险的种类?()A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险
单选题商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。A 合规政策B 合规管理部门的组织结构和资源C 合规风险识别和管理流程D 合规风险报告制度
单选题合规风险管理体系不包括以下基本要素。()A 合规政策B 合规管理部门的组织结构和资源C 合规文化D 合规风险管理计划
商业银行合规风险管理的目标不包括()。A、建立健全合规风险管理框架B、确保依法合规经营C、实现对合规风险的有效识别和管理D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性