单选题风险管理和公司治理面临的一个共同问题是（）A 激励问责机制B 监督评价机制C 制衡与效率D 激励约束机制

题目

单选题

风险管理和公司治理面临的一个共同问题是（）

激励问责机制

监督评价机制

制衡与效率

激励约束机制

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第1题：

公司治理是现代商业银行稳健运营/发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是( )部门的责任。

A．风险管理部门

B．监事会

C．高级管理层

D．业务管理部门

正确答案：C
解析：高级管理层负责具体执行经董事会批准的操作风险管理系统，即将该系统转化为具体的政策、程序和步骤，以便于业务部门的贯彻落实和对照检查。

第2题：

公司治理是现代商业银行稳健运营发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制风险的前提。商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是()的责任。

A.风险管理部门

B.监事会

C.高级管理层

D.业务管理部门

答案:C

第3题：

期货公司和期货交易所面临的主要风险是（）。

A．管理风险

B．可控风险

C．不可控风险

D．价格风险

正确答案：A

第4题：

()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A:法律风险
B:市场风险
C:经营风险
D:管理风险

答案：B

解析：

市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

第5题：

监管部门监督检查与（　　）共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。

A.公司治理
B.资本管理
C.市场约束
D.市场准入

答案：C

解析：

监管部门监督检查与市场约束共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。面对当前复杂多变的全球经济、金融形势，有效银行监管对保持金融稳定的重要性不断提升，全球范围内就加强对银行机构监管、完善监管政策和会计政策、鼓励有效公司治理、提高信息披露水平达成共识，银行监管与市场约束在银行业风险管理体系中的重要性必将进一步提升。

第6题：

导致风险因素的内外部环境不断变化,公司治理和控制活动将面临新的挑战,因此风险评估是一个持续循环的过程。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第7题：

基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()

A.内部风险

B.外部风险

C.市场风险

D.信用风险

正确答案：ABCD
考16;见销售基础教材P106

第8题：

我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。

A．信息系统的优化

B．合规问题

C．内部控制的完善

D．公司治理结构的完善

正确答案：B

第9题：

保险企业的公司治理主要解决的问题是（）

A.市场风险控制

B.社会风险控制

C.内部风险控制

D.监管风险控制

答案：C

解析：

保险企业的公司治理主要解决的问题是内部风险控制

第10题：

下列关于风险管理的概念，说法正确的有（　）。

A.分析风险偏好要回答的问题是公司希望承担什么风险和承担多少风险
B.“市场表现到什么时候，我们就应当追回投资”体现的是风险偏好
C.全面风险管理的理念认为风险具有二重性，风险总是与机遇并存
D.全面风险管理的系统性体现为全面风险管理是一个由企业治理层、管理层和所有员工参与，旨在把风险控制在风险容量以内，增进企业价值的过程

答案：A,C

解析：

风险承受度是指企业风险偏好的边界，它是企业采取行动的预警指标。选项B体现的是风险承受度，说法不正确；选项D体现的是全面风险管理全员化的特征，说法不正确；选项AC说法正确。

风险管理和公司治理面临的一个共同问题是（）

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