证券自营业务
证券投资咨询业务
证券经纪业务
证券保荐业务
第1题:
ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。 ( )
第2题:
证券公司经营证券经纪业务的,其注册资本不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
第3题:
下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
第4题:
下列说法不符合证券法的是()
A,设立证券公司时,主要股东净资产不低于人民币2亿元
B,经营证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低为2亿元
C,同时经营证券承销与保荐业务、证券自营业务的证券公司,注册资本最低为人民币2亿元
D,因违法或违纪行为被开除的国家机关工作人员,不得被招聘为证券公司的从业人员
E,证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
第5题:
经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。( )
第6题:
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务
无(当年参考答案为ACD)
本题出在2002年,2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定:“经国务院证券监督治理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产治理;(七)其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定,我国已经不再单独规定经纪类证券公司,因此,本题已经没有任何意义。
第7题:
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。( )
第8题:
证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。( )
第9题:
某注册资本为5500万的证券公司为经营需要,作出以下经营决策,其中违反证券法的有( )。
A、为扩大利润增长,决定新开证券自营业务
B、应其股东王某请求,为王某的银行贷款向银行提供保证以换取王某许诺的担保手续
C、为提高管理水平,招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理李某
D、为管理方便,将客户张某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中
第10题:
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元
B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元
C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准