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期货商从事期货交易得有下列何种情事（）

题目
单选题
期货商从事期货交易得有下列何种情事（）
A

泄漏期货交易人委托事项

B

代期货交易人保管款项、印鉴、存折

C

提供账户供期货交易人交易

D

招募银行员从事交易

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第1题：

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

答案：B,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第2题：

期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

A: 收付、存取或者划转期货保证金
B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D: 代理客户从事期货交易

答案：B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (三)中国证监会禁止的其他行为。

第3题：

期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．挪用客户的期货保证金和其他资产

D．收付、存取或者划转期货保证金


正确答案：ABC
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

第4题：

下列何者有误：（）

  • A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
  • B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
  • C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
  • D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

正确答案:B

第5题：

依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）

  • A、丧失价格指针之功能
  • B、不符公共利益
  • C、经期货交易所申请
  • D、以上皆是

正确答案:D

第6题：

从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。

A.欺诈
B.营利
C.操纵期货价格
D.内幕交易

答案：A,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第7题：

期货商从事期货交易得有下列何种情事（）

  • A、泄漏期货交易人委托事项
  • B、代期货交易人保管款项、印鉴、存折
  • C、提供账户供期货交易人交易
  • D、招募银行员从事交易

正确答案:D

第8题：

期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、挪用客户的期货保证金和其他资产
D、收付、存取或者划转期货保证金

答案：A,B,C
解析：
第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

第9题：

我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）

  • A、期货商
  • B、证券经纪商
  • C、银行
  • D、票券商

正确答案:B

第10题：

下列叙述，何者有误：（）

  • A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
  • B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
  • C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
  • D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

正确答案:C

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