有关期货商对交易人之保证金追缴,下列何种情况应立即为之?()

题目
单选题
有关期货商对交易人之保证金追缴,下列何种情况应立即为之?()
A

期货交易人之权益数<各期货交易所规定之原始保证金数额者

B

期货交易人之权益数<各期货交易所规定之维持保证金数额者

C

期货交易人之权益数>各期货交易所规定之维持保证金数额者

D

以上全部情况,期货商应即办理催缴

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第1题:

有关保证金专户之叙述,何者有误:()

  • A、期货交易人之期货交易亏损金额,由保证金专户扣除
  • B、期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户
  • C、客户存款余额低于维持保证金之数额时,应通知追加保证金至原始保证金额度
  • D、客户存款余额超过维持保证金者,依期货交易人指示提领及交付

正确答案:D

第2题:

下列叙述,何者有误:()

  • A、申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限
  • B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之
  • C、证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务
  • D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

正确答案:C

第3题:

期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核:()

  • A、期货交易所交易之契约规格
  • B、保证金、权利金作业相关文件
  • C、对会员或期货商财务业务查核之报告文件
  • D、以上皆是

正确答案:D

第4题:

下列叙述何者为是?()

  • A、期货商之业务员最低不得少于5人
  • B、期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
  • C、期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
  • D、每增设一分支机构,应增提一千五百万元之营业保证金

正确答案:C

第5题:

期货交易之结算,须由何者向结算机构办理?()

  • A、期货商
  • B、期货交易人
  • C、杠杆交易商
  • D、期货结算会员

正确答案:D

第6题:

下列何者有误:()

  • A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
  • B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
  • C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
  • D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

正确答案:B

第7题:

下列何者,非期货交易辅助人法定业务:()

  • A、招揽客户从事期货交易
  • B、代理期货商接受客户开户
  • C、接受客户之委托单
  • D、代理期货商追缴保证金

正确答案:D

第8题:

下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金?()

  • A、对期货交易人作获利之保证
  • B、与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
  • C、利用期货交易人账户或名义为自己从事交易
  • D、以上皆是

正确答案:D

第9题:

所谓非必要交易,系由主管机关考虑下列何因素认定之:()

  • A、佣金占期货交易人权益比例
  • B、当日冲销之比例
  • C、期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
  • D、以上皆是

正确答案:D

第10题:

若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分?()

  • A、调整保证金额度
  • B、限制期货交易人交易数量
  • C、停止一部或全部之期货交易
  • D、以上皆是

正确答案:D

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