期货公司应当按()报送风险监管报表。

题目
多选题
期货公司应当按()报送风险监管报表。
A

月度

B

季度

C

半年度

D

年度

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第1题:

期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。( )


正确答案:√

第2题:

期货公司应当按( )报送风险监管报表。 A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度


正确答案:AD
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定,期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。 

第3题:

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 ( )


正确答案:√

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

第4题:

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。( )


答案:对
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条,期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

第5题:

下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是( )。

A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年
B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

答案:B,C
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书而报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

第6题:

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )


正确答案:√

第7题:

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:C
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

第8题:

期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。

A.月度风险监管报表

B.年度风险监管报表

C.按周报送风险监管报表

D.按日报送风险监管报表


正确答案:ABCD

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定,期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

第9题:

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送( )。

A.风险监管报表
B.财务分析报表
C.利润分析报表
D.风险分析报表

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条,期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

第10题:

期货公司报送年度风险监管报表,应当于在年度终了后的( )个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案:C
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条,在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。故本题答案为C。

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