期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求

题目
多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括(     )。
A

出具警示涵

B

监管谈话

C

罚款

D

拘留

参考答案和解析
正确答案: C,D
解析:
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第1题:

中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定,对期货公司风险监管指标是否符合标准,期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。( )


答案:对
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定,中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定,对期货公司风险监管指标是否符合标准,期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

第2题:

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

  • A、限期改正
  • B、说明原因,并处以罚款
  • C、停业整顿
  • D、限期报送或者补充更正

正确答案:D

第3题:

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )


正确答案:√

第4题:

期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • A、虚假记载
  • B、误导性陈述
  • C、重大错误
  • D、重大遗漏

正确答案:A,B,D

第5题:

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。

  • A、中国证监会
  • B、公司住所地中国证监会派出机构
  • C、期货交易所
  • D、期货业协会

正确答案:B

第6题:

中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。( )


答案:对
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。

第7题:

下列说法正确的有()。

  • A、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
  • B、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
  • C、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
  • D、期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

正确答案:A,D

第8题:

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。

A.出具警示涵
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留

答案:A,B
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定,期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

第9题:

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()


正确答案:错误

第10题:

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

  • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
  • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
  • C、工作期间的履职情况
  • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

正确答案:A,B,D

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