为避免个人投资对基金投资造成不利影响,承诺未经公司批准个人不从事证券投资
为控制公司股东买入成本,根据公司股东要求,放弃了基金投资某只股票的计划
为避免与基金投资的利益冲突,放弃个人获得投资机会
为便于公司监控核查,向公司申报其亲属的证券投资情况
第1题:
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到优先的对待。( )
A.正确
B.错误
第2题:
第3题:
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()
A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
C.公平对待客户
D.持证上岗
解析:关于客户至上的基本要求,说法错误的是持证上岗。
第4题:
第5题:
第6题:
关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是( )
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
第7题:
第8题:
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时,应确保客户的利益优先。
第9题:
第10题: